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澳门葡京网址:让市场发挥自我监管能力并不是放松监管不要监管

时间:2018-11-5 9:16:59  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  日前,证监会披露了2018年专项执法行动第三批共9起案件的最新进展:现场调查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政处罚,7起案件已进入审理程序。  第三批专项行动查处的是上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为,反映的问题包括“部分上市公司信息披露屡次出现问题”等。而...

   日前,证监会披露了2018年专项执法行动第三批共9起案件的最新进展:现场调查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政处罚,7起案件已进入审理程序。

  第三批专项行动查处的是上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为,反映的问题包括“部分上市公司信息披露屡次出现问题”等。而之所以出现这样的问题,根本原因还在于相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责。

  同一天,证监会通报,决定对4宗案件作出行政处罚。

  不管是开展专项执法行动,还是对相关案件当事人作出行政处罚,都体现了监管层对于资本市场上出现的一系列违法违规行为的态度:坚决依法严肃处理。

  “坚决依法严肃处理”的态度,从一个层面说明了监管层对于资本市场的监管方向并没有改变。同时,也可以理解为是监管层间接地对目前市场上出现的“证监会放松监管、不要监管”等各种说法的回应。

  日前,证监会发布声明称,围绕资本市场改革,加快推动三方面工作,其中一点是“优化交易监管。减少交易阻力,增强市场流动性。减少对交易环节的不必要干预,让市场对监管有明确预期,让投资者有公平交易的机会”。于是,市场上出现了“证监会放松监管、不要监管”的声音。


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